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突出风险导向 深交所着力强化年报监管工作

时间:2018-05-17来源: 作者:admin点击:
突出风险导向深交所着力强化年报监管工作 2018-05-1615:02来源:经济日报监管/年报/沪深 原标题:突出风险导向深交所着力强化年报监管工作坚守监管本位,年报事后审查一直是深圳证券交易所履行一线监管职责的“重头戏”。5月15日,深圳证券交易所召开新闻发布会,披露深交所2017年年报监管

突出风险导向 深交所着力强化年报监管工作

2018-05-16 15:02来源:经济日报监管/年报/沪深

原标题:突出风险导向 深交所着力强化年报监管工作

坚守监管本位,年报事后审查一直是深圳证券交易所履行一线监管职责的“重头戏”。5月15日,深圳证券交易所召开新闻发布会,披露深交所2017年年报监管工作的整体情况。

图为深圳证券交易所新闻发布会现场。

据深交所新闻发言人陆序生介绍,为切实维护资本市场稳健运行、保护投资者合法权益,深交所不断强化上市公司年报事后审查工作。截至5月11日,深交所已向上市公司发出2017年年报问询函近250份,累计关注问题3000多个,其中在官网公开近130份,公开比例超过50%,公开比例明显高于去年同期。

陆序生指出,今年,深交所在年报审查中更突出风险导向,从风险公司和风险事项两条线并行推进,主要体现为提前部署和精准监管相结合、日常监管与年报监管相结合、非现场监管与现场检查相结合以及智能监管与传统监管相结合等四方面。

陆序生表示,经过多年发展,深市聚集了一批发展稳健的行业龙头公司、发展潜力大的战略新兴企业,2017年度深市上市公司业绩实现同比20%以上的增长,发挥了带动经济增长的排头兵作用。但同时,部分公司仍面临经营困境、大股东凌驾于上市公司内控之上、现金流紧张、资产负债率高企、重组业绩承诺履行压力大、股权争夺不休等问题。深交所围绕发现问题、揭示风险这一目标展开监管,对高风险公司的监管切实做到早识别、早预警、早处置。

“会计处理的合规性和适当性,直接关系到年度报告业绩的可信度。”陆序生表示,截至目前,深市有77家公司2017年年度财务报告被出具非标审计意见。深交所第一时间制定专门的非标意见监管方案,对上述公司的年报全面开展事后审查。目前,已对涉及非标意见的近20家公司集中发函,要求对涉及非标意见的事项进行补充说明,一旦发现违规行为,将依法从严监管。

陆序生指出,中介机构的独立性及专业能力是发现公司问题、降低公司风险的关键因素。下一步,深交所将对复杂程度高、标的估值高的交易增加中介机构核查环节,加大对中介机构的监管力度,督促归位尽责,同时将持续深化会计审计监管,对利用财务数字游戏规避“披星戴帽”、退市或美化报表等行为从严监管,净化市场生态环境,切实保护广大投资者的合法权益。

深圳证券交易所召开新闻发布会对外发布称,5月14日,深交所牵头组成的深沪交易所联合体与孟加拉国达卡证券交易所在孟加拉国首都达卡举行股权收购协议签署仪式。根据协议,本次中方联合体收购达卡交易所4.5亿股,约占总股本的25%,交易金额94.7亿塔卡(约合1.2亿美元)。

据深交所新闻发言人陆序生介绍,2017年,深交所收到达卡交易所来函,获邀参与达卡交易所25%股权竞标。秉承坦诚务实、合作共赢的理念,中方联合体坚持以商业原则推进竞标工作。期间,中方进行了为期4个月的尽职调查,先后8次赴孟加拉国开展实地调研,接待达卡交易所代表团3次来华考察,中方与孟方开展了多轮坦诚友好磋商。2018年5月3日,孟加拉国证券交易委员会正式批准中方联合体竞标方案。5月14日,中方联合体与达卡交易所举行股权收购协议签署仪式。本次收购部分股权是深交所首次作为牵头方进行的跨境股权合作。

陆序生表示,中方联合体将根据孟加拉国情况,结合达卡交易所战略规划和发展诉求,在遵守当地法律法规的前提下,积极参与达卡交易所公司治理,协助其完善战略发展规划,促进其构建完善产品业务模块,帮助孟方建设多层次资本市场,推动中孟经济融合发展。

“目前,我国证券交易所多项指标已跻身全球前列,并通过交易联通、产品合作等形式探索出一条有特色的国际发展路径,具备进一步通过股权合作等方式拓展全球化网络的能力和条件。”陆序生指出,“战略投资达卡交易所有利于进一步完善我国证券交易所国际合作机制,增强我国资本市场国际化水平,推动资本市场更好地服务‘一带一路’建设。”

据陆序生透露,未来根据《深圳证券交易所发展战略规划纲要(2018-2020年)》中提出的目标,到2020年,深交所将与全球市场特别是“一带一路”沿线国家的合作进一步深化,适应创新资源配置全球化趋势,形成与发达市场互联互通、在发展中市场拓展产品服务、在前沿市场布局多样化合作、在行业国际组织拥有话语权的国际化格局。具体而言,深交所将从完善跨境资本服务机制建设、推动跨境投融资产品及机制建设、拓展行业合作以及提升国际影响力和话语权等四个方面努力增强深交所国际地位。

(责编:胡达闻)返回搜狐,查看更多

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